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响应可转债监管新规 券商火速升级系统

宝宝计划资讯 宝宝计划资讯 2周前 (06-20) 18次浏览

小柚财经:响应可转债监管新规 券商火速升级系统

  上周五,深沪交易所发布新规,可转债交易者门槛提高。新参与的投资者需要两年投资经验,以及账户资产不低于10万元。

  证券时报记者最新获悉,不少券商加班加点,当晚就部署系统升级,更新相关服务功能,并火速上线了新的可转债权限开通功能。目前,包括中信建投、国泰君安、国金证券、中山证券、太平洋证券等均已上线该功能。据了解,新规之前已开通可转债交易权限的投资者不受影响,而根据此前申购数据,可转债投资者已超1200万。

  此外,交易所还发布了可转债交易细则的征求意见稿。券商人士分析,新规则下,个别可转债被资金“爆炒”的情形将会减少,有利于对个券合理定价,更好地发挥可转债服务企业融资的作用。

  火速上线权限开通功能

  6月17日,深沪交易所发布了《关于可转换公司债券适当性管理相关事项的通知》(下称《通知》)。《通知》中新增两条可转债投资者的适当性管理规定:一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);二是参与证券交易24个月以上。同时,设置新老划断安排,强化投资者保护,确保存量投资者继续参与不受影响。

  证券时报记者注意到,包括中信建投、国泰君安、国金证券、中山证券、太平洋证券等券商均向投资者表示,已第一时间上线可转债新权限开通功能,符合准入要求的投资者可前往券商APP随时办理。

  据介绍,6月17日当晚,国金证券就根据深沪交易所的最新交易规则,部署相关系统升级,更新可转债相关服务功能,并在6月19日凌晨完成全部服务升级。6月19日开始,有意向的投资者即可通过国金佣金宝APP申请开通可转债权限,符合申请条件的投资者申请通过后可在交易日参与可转债交易;而在新规施行前已开通向不特定对象发行的可转债交易权限,且未销户的个人投资者则无需重新开通,可继续参与可转债的申购与交易。

  借着可转债服务升级的契机,包括光大证券、国金证券、东北证券等券商也加强了公司的投资者教育。

  “公司升级了可转债权限开通流程,在第一时间通过客户终端、第5小时投教基地、公司自媒体等渠道向投资者解读新规,让投资者及时了解新规变化及对自身的影响。”国金证券相关负责人表示,可转债投资业务的风险评级较高,投资者需具备较高的风险承受能力,也需要掌握业务相关知识。开展普及可转债相关的交易知识、树立理性投资理念、宣传防范风险为核心内容的投资者教育工作,是券商义不容辞的责任,也是对公司“客户至上”服务理念的贯彻。

  有投资者向证券时报记者展示,周日(6月19日)下午已经收到来自券商的提示短信,券商已支持开通新规下的可转债交易权限。

  国泰君安投顾汪海溯点评可转债新规时称,近年来,可转债逐渐成为上市公司特别是中小民营上市公司的重要融资工具,但也暴露出一些问题,如制度规则与产品属性不匹配、日内波动较大、投资者适当性管理不适应等。此次《实施细则》出台,有助于防止可转债过度投机炒作,促进市场平稳运行。

  汪海溯还表示,“虽然可转债准入门槛有所提高,但在通知施行前已开通权限且未销户的个人投资者不受影响。这一新老划断的制度安排,强化了投资者保护的同时,也确保存量投资者继续参与不受影响。”

  促进市场平稳健康发展

  与此同时,交易所还发布了《可转换公司债券交易实施细则(征求意见稿)》(下称《意见稿》),通过加强异常交易行为监控等措施,防范可转债市场过度炒作,促进市场平稳健康发展。

  数据显示,截至6月20日,今年以来上市的可转债中,上市首日涨幅超过50%的可转债有7只,去年同期仅有1只。其中,永吉转债在上市首日上涨276.16%,刷新可转债上市首日的涨幅纪录。

  《意见稿》的出台有助遏制可转债的炒作行为。《意见稿》显示,深沪两市拟统一可转债上市首日涨跌幅限制,并计划引入非上市首日20%的涨跌幅限制。此外,《意见稿》对异常波动和严重异常波动进行了界定,明确在此情况下上市公司的核查及信息披露义务,还增加了异常交易行为类型,进一步加强防控炒作的力度。

  国海证券报告认为,此前市场对小盘债的追捧无疑是不理智且不合理的,与基本面的背离影响了正常的市场秩序。本次新规急用先行,平稳过渡,优先对防范炒作最有效、同时对市场影响较小的机制进行优化。预计新规实施之后,对涨跌幅的限制、公布大额交易信息等措施将会为市场降温,长期看有利于可转债市场的稳定健康发展。

  近年来,可转债逐渐成为上市公司的重要融资工具,因其实行“T+0”交易制度、申购门槛低、交易费用低等特点,成为个人投资者投资的新选择。

  据国泰君安介绍,可转债作为一种兼具“股性”和“债性”的混合证券品种,为上市公司募集资金提供了多样化的选择,在提高直接融资比重、优化融资结构、增强金融服务实体经济能力等方面发挥了积极作用。

  最近几年,可转债市场大幅发展。数据显示,截至5月17日,两市可转债存量达到7596.36亿元,较年初增加590.48亿元,为历史最高水平。与此相较,2018年深沪两市可转债存量总规模仅有1898.20亿元,5年间增长了300%。

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